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光大证券原高管因“乌龙指事件”诉证监会案一审败诉

作者:诉讼律师时间:2015-03-18浏览量:384

  今天上午,北京市第一中级人民法院公开宣判光大证券原高管杨剑波诉中国证监会行政处罚决定案及市场禁入决定案。法院一审判决驳回杨剑波的诉讼请求。

  2013年8月16日,光大证券自营部门发生交易系统“乌龙指事件”,在进行ETF套利时下单234亿元最终成交72.7亿元,瞬间沪指被推升5.96%,造成当天A股和股指期货市场大幅波动。在市场尚不知悉的情况下,光大证券做出了借道ETF卖出股票和股指期货锁定亏损的措施。

  证监会认定这是内幕交易,对光大证券和相关责任人员采取“顶格”行政处罚措施,光大证券被罚款5.23亿元,光大证券相关责任人杨剑波等人分别给予警告、罚款60万元并采取终身证券市场禁入措施。

  光大证券“乌龙指”主角杨剑波因不服证监会对该事件判罚,今年2月8日将证监会告上法庭。今年4月3日该案在北京市一中院开庭,杨剑波请求法院判决被告证监会撤销对其本人做出的行政处罚决定和市场禁入决定,证监会则请求法院予以驳回。 

  该案分别于今年5月16日、8月15日和11月17日三次下达延期宣判通知。
 

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